1.持股禁止（F43）“4證”
證交所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證監(jiān)會(huì)的工作人員在任期或法定限期內(nèi)，不得直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。
2.證券服務(wù)人員轉(zhuǎn)股限制（F45）
（1）為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該股票；
（2）為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在接受上市公司委托之日起至文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票。
3.短線交易收入歸入
（1）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，由董事會(huì)收回。
（2）董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
（3）董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
（4）但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。
