中華人民共和國教育部令第40號
《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》已于2016年4月5日經(jīng)教育部2016年第14次部長辦公會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2016年9月1日起施行。
教育部部長
2016年6月16日
高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法
第一章 總則
第一條 為有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國學(xué)位條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。
第三條 高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)堅持預(yù)防為主、教育與懲戒結(jié)合的原則。
第四條 教育部、國務(wù)院有關(guān)部門和省級教育部門負(fù)責(zé)制定高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的宏觀政策，指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，建立健全對所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機(jī)制，建立高校學(xué)術(shù)不端行為的通報與相關(guān)信息公開制度。
第五條 高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系，建立由主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制，明確職責(zé)分工;依據(jù)本辦法完善本校學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的規(guī)則與程序。
高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會在學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的作用，支持和保障學(xué)術(shù)委員會依法履行職責(zé)，調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為。
第二章 教育與預(yù)防
第六條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善學(xué)術(shù)治理體系，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。
高等學(xué)校教學(xué)科研人員、管理人員、學(xué)生在科研活動中應(yīng)當(dāng)遵循實事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度，恪守學(xué)術(shù)誠信，遵循學(xué)術(shù)準(zhǔn)則，尊重和保護(hù)他人知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。
第七條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)將學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信教育，作為教師培訓(xùn)和學(xué)生教育的必要內(nèi)容，以多種形式開展教育、培訓(xùn)。
教師對其指導(dǎo)的學(xué)生應(yīng)當(dāng)進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信教育和指導(dǎo)，對學(xué)生公開發(fā)表論文、研究和撰寫學(xué)位論文是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信要求，進(jìn)行必要的檢查與審核。
第八條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)等手段，建立對學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制。
第九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立健全科研管理制度，在合理期限內(nèi)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實性、完整性。
高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善科研項目評審、學(xué)術(shù)成果鑒定程序，結(jié)合學(xué)科特點，對非涉密的科研項目申報材料、學(xué)術(shù)成果的基本信息以適當(dāng)方式進(jìn)行公開。
第十條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)遵循學(xué)術(shù)研究規(guī)律，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評價標(biāo)準(zhǔn)、辦法，引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性、獨創(chuàng)性的研究成果。
第十一條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠信記錄，在年度考核、職稱評定、崗位聘用、課題立項、人才計劃、評優(yōu)獎勵中強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠信考核。
第三章 受理與調(diào)查
第十二條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)明確具體部門，負(fù)責(zé)受理社會組織、個人對本校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報;有條件的，可以設(shè)立專門崗位或者指定專人，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)誠信和不端行為舉報相關(guān)事宜的咨詢、受理、調(diào)查等工作。
第十三條 對學(xué)術(shù)不端行為的舉報，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實名提出，并符合下列條件：
(一)有明確的舉報對象;
(二)有實施學(xué)術(shù)不端行為的事實;
(三)有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。
以匿名方式舉報，但事實清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)視情況予以受理。
第十四條 高等學(xué)校對媒體公開報道、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會組織主動披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當(dāng)依據(jù)職權(quán)，主動進(jìn)行調(diào)查處理。
第十五條 高等學(xué)校受理機(jī)構(gòu)認(rèn)為舉報材料符合條件的，應(yīng)當(dāng)及時作出受理決定，并通知舉報人。不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。
第十六條 學(xué)術(shù)不端行為舉報受理后，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會按照相關(guān)程序組織開展調(diào)查。
學(xué)術(shù)委員會可委托有關(guān)專家就舉報內(nèi)容的合理性、調(diào)查的可能性等進(jìn)行初步審查，并作出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定。
決定不進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)告知舉報人。舉報人如有新的證據(jù)，可以提出異議。異議成立的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入正式調(diào)查。
第十七條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會決定進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)通知被舉報人。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以同時通知項目資助方。
第十八條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組，負(fù)責(zé)對被舉報行為進(jìn)行調(diào)查;但對事實清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡單的被舉報行為，也可以采用簡易調(diào)查程序，具體辦法由學(xué)術(shù)委員會確定。
調(diào)查組應(yīng)當(dāng)不少于3人，必要時應(yīng)當(dāng)包括學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)指派的工作人員，可以邀請同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學(xué)術(shù)判斷。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以邀請項目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組。
第十九條 調(diào)查組的組成人員與舉報人或者被舉報人有合作研究、親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第二十條 調(diào)查可通過查詢資料、現(xiàn)場查看、實驗檢驗、詢問證人、詢問舉報人和被舉報人等方式進(jìn)行。調(diào)查組認(rèn)為有必要的，可以委托無利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項進(jìn)行獨立調(diào)查或者驗證。
第二十一條 調(diào)查組在調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取被舉報人的陳述、申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進(jìn)行核實;認(rèn)為必要的，可以采取聽證方式。
第二十二條 有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。
舉報人、被舉報人、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實回答詢問，配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。
第二十三條 調(diào)查過程中，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭議解決后重啟調(diào)查。
第二十四條 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查清事實的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的確認(rèn)、調(diào)查過程、事實認(rèn)定及理由、調(diào)查結(jié)論等。
學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的，調(diào)查報告中應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所發(fā)揮的作用。
第二十五條 接觸舉報材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無關(guān)人員透露舉報人、被舉報人個人信息及調(diào)查情況。
第四章 認(rèn)定
第二十六條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當(dāng)對調(diào)查組提交的調(diào)查報告進(jìn)行審查;必要的，應(yīng)當(dāng)聽取調(diào)查組的匯報。
學(xué)術(shù)委員會可以召開全體會議或者授權(quán)專門委員會對被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認(rèn)定結(jié)論，并依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理。
第二十七條 經(jīng)調(diào)查，確認(rèn)被舉報人在科學(xué)研究及相關(guān)活動中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：
(一)剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果;
(二)篡改他人研究成果;
(三)偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實、編造虛假研究成果;
(四)未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn);
(五)在申報課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定、申請學(xué)位等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息;
(六)買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文;
(七)其他根據(jù)高等學(xué)校或者有關(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。
第二十八條 有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重：
(一)造成惡劣影響的;
(二)存在利益輸送或者利益交換的;
(三)對舉報人進(jìn)行打擊報復(fù)的;
(四)有組織實施學(xué)術(shù)不端行為的;
(五)多次實施學(xué)術(shù)不端行為的;
(六)其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。
第五章 處理
第二十九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)術(shù)委員會的認(rèn)定結(jié)論和處理建議，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出如下處理：
(一)通報批評;
(二)終止或者撤銷相關(guān)的科研項目，并在一定期限內(nèi)取消申請資格;
(三)撤銷學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽(yù)稱號;
(四)辭退或解聘;
(五)法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。
同時，可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。
學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人獲得有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)設(shè)立的科研項目、學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽(yù)稱號等利益的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)同時向有關(guān)主管部門提出處理建議。
學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的學(xué)籍處分。
學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。
第三十條 高等學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書，載明以下內(nèi)容：
(一)責(zé)任人的基本情況;
(二)經(jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實;
(三)處理意見和依據(jù);
(四)救濟(jì)途徑和期限;
(五)其他必要內(nèi)容。
第三十一條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，根據(jù)被舉報人申請，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)通過一定方式為其消除影響、恢復(fù)名譽(yù)等。
調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)舉報人存在捏造事實、誣告陷害等行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報不實或者虛假舉報，舉報人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本單位人員的，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理;不屬于本單位人員的，應(yīng)通報其所在單位，并提出處理建議。
第三十二條 參與舉報受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定，造成不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或其他處理。
第六章 復(fù)核
第三十三條 舉報人或者學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人對處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起30日內(nèi)，以書面形式向高等學(xué)校提出異議或者復(fù)核申請。
異議和復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行。
第三十四條 高等學(xué)校收到異議或者復(fù)核申請后，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)術(shù)委員會組織討論，并于15日內(nèi)作出是否受理的決定。
決定受理的，學(xué)校或者學(xué)術(shù)委員會可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查;決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。
第三十五條 當(dāng)事人對復(fù)核決定不服，仍以同一事實和理由提出異議或者申請復(fù)核的，不予受理;向有關(guān)主管部門提出申訴的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七章 監(jiān)督
第三十六條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報告，并向社會公開，接受社會監(jiān)督。
第三十七條 高等學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、查處不力的，主管部門可以直接組織或者委托相關(guān)機(jī)構(gòu)查處。
第三十八條 高等學(xué)校對本校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，未能及時查處并做出公正結(jié)論，造成惡劣影響的，主管部門應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，并進(jìn)行通報。
高等學(xué)校為獲得相關(guān)利益，有組織實施學(xué)術(shù)不端行為的，主管部門調(diào)查確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)撤銷高等學(xué)校由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項目以及其他利益，并追究學(xué)校主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
第八章 附則
第三十九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合學(xué)校實際和學(xué)科特點，制定本校學(xué)術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法，明確各類學(xué)術(shù)不端行為的懲處標(biāo)準(zhǔn)。有關(guān)規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會和教職工代表大會討論通過。
第四十條 高等學(xué)校主管部門對直接受理的學(xué)術(shù)不端案件，可自行組織調(diào)查組或者指定、委托高等學(xué)校、有關(guān)機(jī)構(gòu)組織調(diào)查、認(rèn)定。對學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的處理，根據(jù)本辦法及國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
教育系統(tǒng)所屬科研機(jī)構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與處理，可參照本辦法執(zhí)行。
第四十一條 本辦法自2016年9月1日起施行。
教育部此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)章、文件中的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
